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中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2019】1号

发布时间:2019-06-11 21:48| 位朋友查看

简介:……

        

        

        
        

        青岛市纸监视管理局行政处罚决议

        时期:2019-03-07提供消息的人:

        2019年1号

        政党的:

        刘嘉庆,农银汇利基金C使充满部基金理事助理,男,住所:上海市浦东新区。

        如果《中华人民共和国纸使充满基金法》,该局已对政党的未申报的侦查举行了考察。、努力,并依法将立契转让通告涉及行政工作的。、说辞、政党的依法镜头的根底和所有权。单方缺勤宣布国家、辩解微量,用不着听证。。此案现已考察。、审讯完毕。

        曾经决定,刘家庆有以下犯法立契转让:

        一、刘家庆是一名基金从业行政工作的。

        2015年3月4日,刘家庆与农耕堆积订约劳动合同。2015年3月至2017年4月刘家庆,农银汇基金公司研究员,4月2日起任使充满部基金理事助理。,参加基金理事薪水农耕小结成管理费用。

        二、刘家庆应用了崔牟武、王牟瑞和李牟良纸

        2015年3月4日至2018年5月31日,刘嘉庆应用“崔某武”“王某蕊”“李某良”纸以为(以下统称为以为组)折合市2206笔,市全部效果亿元(双向计算),除非新股票捐赠、逆回购等。。

        三、刘家庆作为基金从业行政工作的,缺勤向基金公司申报使充满。

        自201年3月4日入职以后,刘家庆缺勤提早向T基金公司申报使充满。。

        很立契转让,职员简历要旨、纸以为要旨、堆积以为材料、互插听筒和通信量记载、互插行政工作的查问记载、互插查询记载、条款公开宣称和对立面起监督作用的,足以鉴定。

        本董事会以为,刘嘉庆作为基金从业行政工作的支持纸市未按规则向产地的农银汇理基金公司事前申报,涉嫌违背第七条首次款的规则。

        综上,本局决议,按照法度首次百二十条首次款的规则,刘家庆被使充电矫正,行政处罚10万元。

        政党的该当在收到通告之日起十五个人组成的橄榄球队一两天内。,将晴朗的汇至中国纸监视管理委任状(财政REM,开户堆积:中国国际信托投资公司堆积本部,账号:7111010189800000162,直线部分将堆积抛弃贮藏所,并将注有政党的著名的的支付祭器台硬拷贝邮寄或送至中国纸监视管理委任状查核局(地址:北建立时间西城区财政街19号福凯大厦,邮递区号:100033)连同青岛证监局查核处(地址:青达市东海西路39号世纪大厦23楼,邮递区号:266071)立案。政党的对实行的处置决议不忿的。,可在收到本行政处罚决议书之日起60一两天内省性中国纸监视管理委任状自找麻烦行政复核,也可在收到本行政处罚决议书之日起6个月内省性有管辖范围的人民法院提起行政申诉。重新考虑和法持续的时间,前述的决议将不被终止。。

                                                     青岛证监局

                                                     2019年3月7日


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